發(fā)布時(shí)間：2022-04-24 18:04:36 熱度：

在ODI備案出來(lái)之前，我國企業(yè)境外上市是需吸收原則監管模式的思路和方法的，以前我國尚不能全面推行原則監管模式，但這并不影響我們積極吸收這一監管模式所體現的先進(jìn)監管理念和監管經(jīng)驗，適度調整監管思路的方法。下面就來(lái)看看以前的境外上市所需吸收原則監管模式的思路和方法有哪些。

1.應當更多地將原則引人入監管規定體系。結合英國的實(shí)踐來(lái)看，在公司治理結構、管理利益沖突、內部控制體系建設、資本充足率標準、金融業(yè)從業(yè)人員培訓、高級管理人員任職資格、定期財務(wù)報告和招股說(shuō)明書(shū)披露以及保障消費者權益等方面，可以適當以高層次的原則替代具體的規則。

2.盡可能多地將監管對象遵守原則的情況納入風(fēng)險監管評價(jià)指標體系，使之成為監管機構對監管對象實(shí)施分類(lèi)監管，采取差異化監管措施的簡(jiǎn)介依據。通過(guò)這種“軟約束”，原則同樣能夠在知道金融機構合規經(jīng)營(yíng)方面發(fā)揮積極的作用。

3.加強法規清理，合理壓縮監管規范體系的規模，提高其透明度。目前，金融服務(wù)局制定的監管規范手冊約有8500頁(yè)，覆蓋了所有監管對象的市場(chǎng)準入、持續經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)退出監管等各個(gè)環(huán)節，體系完整，層次清楚。而且金融服務(wù)局需要公布完整的監管規范手冊以及歷次修訂的內容，而且還設計了14個(gè)分行業(yè)手冊，并創(chuàng )建了與有關(guān)行業(yè)指南之間的銜接。這樣，監管對象就可以及時(shí)了解和掌握所適用的全部監管規范。

4.完善監管規范，特別是低位階其他行政規范性文件的制定程序，確保監管對象、行業(yè)組織和消費者等有利害關(guān)系各方都能夠參與立法，充分表達一件或者建議，從而提升監管規范的可接受性。

5.優(yōu)化監管架構，完善監管流程，根據屬地監管與轄區監管相結合的原則，明確職責權限，適當下方監管權和處罰權，使監管人員能夠隨時(shí)“零距離”關(guān)注監管對象的風(fēng)險狀況，增強風(fēng)險監管的時(shí)效性和靈活性；確保市場(chǎng)準入、非現場(chǎng)監管與現場(chǎng)檢查三個(gè)監管環(huán)節的相互銜接，做到根據非現場(chǎng)檢查結果確定現場(chǎng)檢查方案，根據現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查結果確定市場(chǎng)準入政策，形成以非現場(chǎng)檢查為主的監管方式。

6.加強監管人員的職業(yè)化建設，逐步形成高素質(zhì)的監管人員隊伍。監管人員的綜合素質(zhì)、知識經(jīng)驗、行為傾向、激勵約束等對監管效果有著(zhù)重要影響。應當加大經(jīng)費投入，開(kāi)展廣泛而深入的培訓，拓展監管人的視野和知識面，提升其專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、判斷能力和溝通技巧，并使服務(wù)與合作的理念貫穿到監管程序的各個(gè)環(huán)節。

以上就是境外上市需吸收原則監管模式的思路和方法，從這些方法在加以其他的規定，我國企業(yè)境外上市終于迎來(lái)了ODI備案這個(gè)政策，使我國企業(yè)境外上市更加的便捷和有效率多了。