發(fā)布時(shí)間：2022-04-22 17:35:03 熱度：

金融公司到境外上市一直都是被列入較為敏感的行業(yè)?，F如今，我國企業(yè)境外上市以及境外投資，都離不開(kāi)辦理ODI備案，這個(gè)ODI備案也是把金融行業(yè)例為敏感行業(yè)，但是說(shuō)不能辦理，下面就來(lái)看看金融公司境外上市需建立和發(fā)展有效的監管合作關(guān)系。

推行原則監管模式需要在監管機構和監管對象之間建立和發(fā)展一種相互信任的監管合作關(guān)系。

一方面，這種新型監管關(guān)系對監管人以及金融公司高級管理人員和合規部門(mén)工作人員的專(zhuān)業(yè)素養都提出了更高的要求。為了準確判斷監管對象的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否達到了監管要求，并合理、審慎地運用監管資源，監管人員必須要深入了解每個(gè)監管對象的風(fēng)險和合規狀況；金融公司高級管理人員需要在企業(yè)最高決策層面上考慮合規風(fēng)險，合規部門(mén)工作人員需要以更加專(zhuān)業(yè)和靈活的方式確保所在金融公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合監管要求，從而使所在金融公司能夠在監管程序中發(fā)揮更為積極的作用。并且，了解和掌握長(cháng)期積累的典型案例說(shuō)明和監管處罰案例等指引也需要較高的法學(xué)理論水平和嫻熟的判例法技巧，這對監管人員和監管對象合規部門(mén)的工作人員也是一個(gè)挑戰。

另一方面，這種新型監管關(guān)系的鞏固和發(fā)展需要在監管機構和監管對象之間建立一種建設性的溝通機制，使雙方能夠根據市場(chǎng)環(huán)境的變化，不斷更新和交流各自對監管目標、在監管程序中的角色和責任以及監管標準的看法。然而，研究標明，就建立上述溝通機制的重要意義，監管機構與監管對象之間，監管機構內部的政策制定部門(mén)、監管部門(mén)與稽查部門(mén)之間以及監管對象內部的合規部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)之間，尚未形成一致的看法。

隨著(zhù)多年來(lái)監管部門(mén)不斷的完善金融公司境外上市的監管，ODI備案就成為了金融公司能到境外投資上市的唯一途徑，所以企業(yè)金融公司雖然在監管部門(mén)監管下，到境外上市比較難，但是也不是說(shuō)百分百不行，只要符合條件還是可以上市的。