發(fā)布時(shí)間：2022-10-21 16:50:54 熱度：

個(gè)人37號文登記在哪里辦理？一般情況下，通過(guò)內資股權登記的銀行進(jìn)行申報，也就是在境內公司所在地的銀行申報，并且必須在成立外商獨資企業(yè)之前辦理（以頒發(fā)營(yíng)業(yè)執照為標志）。實(shí)際上，國內企業(yè)注冊銀行是經(jīng)辦機構。如果有多家國內企業(yè)且地點(diǎn)不一致，可在主要企業(yè)注冊地銀行集中辦理。

根據目前監管要求，37號文登記主要適用于境內自然人，也就是個(gè)人居民以境內權益出資，在境外設立特殊目的公司進(jìn)行投融資的情況，境內權益通常指自然人直接或間接持有的中國境內企業(yè)的股份（認定以工商登記為準）。也就是說(shuō)，境內個(gè)人境外投資就需要辦理37號文登記。

個(gè)人37號文登記的流程：

1、首先申請人需要獲取境內權益，也就是設立內資公司，辦理登記的自然人首先要擁有“境內資產(chǎn)或權益”，37號文的申請人必須在一家境內企業(yè)中持有權益；

2、設立境外第一層特殊目的公司（簡(jiǎn)稱(chēng)SPV公司），在申請37號文正式登記之前，必須完成境外第一層SPV公司的設立，作為申請人的個(gè)人控股公司；

3、辦理中國籍自然人股東的外管37號文登記手續，若涉及37號文登記的人數較多時(shí)，建議在準備正式文件之前，由專(zhuān)業(yè)機構先就整體方案與當地銀行或外管溝通確認后再安排申報；

4、完成境外融資及返程投資。

個(gè)人境外投資如果不辦理37號文登記會(huì )有什么后果？

如境內個(gè)人未按規定辦理相關(guān)外匯登記、存在虛假承諾等行為，除可能影響未來(lái)境外資金匯回境內外，外匯管理機關(guān)亦有權責令要求改正，給予警告，并可對個(gè)人處5萬(wàn)元以下的罰款；如果還涉及資金流出、流入結匯等問(wèn)題，處罰金額將進(jìn)一步提升，相關(guān)外匯還需限期調回。此外，境內個(gè)人未能合規辦理登記，還可能牽涉關(guān)聯(lián)外商投資企業(yè)的外匯合規或受限問(wèn)題，該等外商投資企業(yè)有可能因此面臨罰金處罰，并可能進(jìn)一步受到向境外匯出利潤或辦理其他外匯業(yè)務(wù)的限制。

37號文登記是目前個(gè)人到境外投資的唯一途徑，通過(guò)搭建紅籌價(jià)格，跟著(zhù)內資公司實(shí)現境外投資以及返程投資。如果對于個(gè)人37號文登記所需要的資料以及要求不了解的，可以直接在線(xiàn)咨詢(xún)我們舒心企服了解相關(guān)內容，或者直接委托我們舒心企服辦理。