發(fā)布時(shí)間：2023-02-28 17:20:11 熱度：

有風(fēng)險，不做境外投資審批和備案有風(fēng)險。境外投資審批和備案也就是辦理境外投資備案，對于投資人和企業(yè)來(lái)說(shuō)境外投資備案相當于他們的在境外的通行證，企業(yè)需要通過(guò)商務(wù)部、發(fā)改委以及外匯管理局的審批備案之后才能拿到境外投資備案的證書(shū)。境外投資需要企業(yè)準備境外投資備案證書(shū)，有了證書(shū)就可以進(jìn)行對外投資開(kāi)產(chǎn)礦產(chǎn)等。對外投資辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，需要出具該證書(shū)，如果沒(méi)有進(jìn)行備案登記則無(wú)法對外投資。

企業(yè)境外投資不做境外投資備案屬于非法行為，在正常情況下未進(jìn)行境外投資備案無(wú)法參加境外投資項目的投標。境外投資備案審批是法律所要求的，也是自身安全需要，境外投資是我國倡導的，可以幫助企業(yè)避免一些投資風(fēng)險，所以為了自身利益，進(jìn)行境外投資備案是必要行為。當然不排除“暗渠”投資，但是這類(lèi)風(fēng)險很大，也不合規。

不做境外投資審批和備案會(huì )有以下風(fēng)險：

1、如果有提供融資、擔保的，依法依規處罰。金融企業(yè)為屬于核準、備案管理范圍，但為未取得核準文件或備案通知書(shū)的項目提供融資、擔保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規行為并商請有關(guān)金融監管部門(mén)依法依規處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責任人。

2、目前在實(shí)際操作中，影響最大的是外匯進(jìn)出受限。如果需要進(jìn)行對外投資卻未按照要求進(jìn)行備案或核準，投資資金將無(wú)法通過(guò)銀行順利匯出，無(wú)法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無(wú)法通過(guò)銀行渠道匯進(jìn)。

3、如果境外子公司要返程投資回大陸，如果沒(méi)有辦理境外投資備案手續，也無(wú)法完成返程投資。

4、投資主體可能會(huì )被中止或停止實(shí)施境外投資并處以警告。依據《企業(yè)境外投資管理辦法》規定，如果項目未取得核準文件或備案通知書(shū)而擅自實(shí)施投資的，由核準、備案機關(guān)責令 投資主體中止或停止實(shí)施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責任人處以警告構成犯罪的，依法追究刑事責任。

由于目前境外投資備案手續不能補辦，如果有企業(yè)已經(jīng)有上述行為，最好請專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)公司重新設計境外投資備案手續，將已有子公司和未來(lái)的海外投資規范化、合規化。例如舒心企服，能節省您不少的時(shí)間，并能提供專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)服務(wù)：

1. 提供對外投資方案的設計與評估；

2. 全程為您準備規范性材料(公司章程、董事會(huì )決議、真實(shí)性承諾、股權架構、資金證明等)；

3.編制盡職調查報告、前期工作落實(shí)情況說(shuō)明(包括可研報告、投資資金來(lái)源及說(shuō)明、投資環(huán)境分析、盡職調查等內容)、投資項目說(shuō)明、備案表等境外投資申報文件；

4. 向發(fā)改委、商務(wù)部門(mén)提交書(shū)面和系統的資料，協(xié)助完成外匯管理局的登記手續。

歡迎點(diǎn)擊右邊的在線(xiàn)咨詢(xún)了解。